Ressources
Ressources pour les conseillers en gestion de patrimoine
Devoir de conseil, compte rendu de rendez-vous, RGPD et enregistrement des entretiens : ce qu’il faut savoir, sourcé et daté.
- Enregistrer un rendez-vous client : ce que le RGPD autorise vraimentConsentement, base légale, durée de conservation : ce que le RGPD impose avant d’enregistrer un entretien client — et comment s’en passer.
- Le compte rendu de rendez-vous du CGP : quoi y mettre, et comment aller viteCe que doit contenir un compte rendu d’entretien patrimonial, comment le structurer, et comment cesser d’y passer trente minutes par rendez-vous.
- Devoir de conseil du CGP : ce qu’il faut prouver, et commentCe que le CGP doit prouver, avec quels documents, et pourquoi la preuve se constitue pendant l’entretien plutôt qu’après.
- Rapport d’adéquation : le contenu obligatoire ne suffit pasLe contenu obligatoire du rapport d’adéquation ne suffit pas : ce qui compte est la découverte qui l’alimente, et le moment où elle est tracée.
- Choisir un logiciel de conformité : la grille de questionsLes questions à poser à un éditeur avant de choisir : où va l’audio, qui héberge, quels sous-traitants, et ce que devient votre dossier si vous partez.